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            政策法規

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            《私募投資基金管理人內部控制指引》

            發布時間:2016-06-21 14:03:44 | 瀏覽量:0
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             私募投資基金管理人內部控制指引

            第一章 總 則

            第一條 為了引導私募基金管理人加強內部控制,促進 為了引導私募基金管理人加強內部控制,促進 合法規、誠信經營,提高風險防范能力推動私募基金行 合法規、誠信經營,提高風險防范能力推動私募基金行 業規范發展, 根據《 證券 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 投資基金法》、《私募監督 管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案管理暫行辦法 》、《私募投資基金人登記和備案(試行)》,制定本指引。 (試行)》,制定本指引。 (試行)》,制定本指引。 (試行)》,制定本指引。 (試行)》,制定本指引。 (試行)》,制定本指引。
            第二條 私募基金管理人 內部控制是指私募基金管理人 內部控制是指為防范和化解風險,保證各項業務的合法規 運作,實現經 運作,實現經 運作,實現經 運作,實現經 運作,實現經 運作,實現經 營目標,在充分考慮內外部環境的 基礎上對經過程中營目標,在充分考慮內外部環境的 基礎上對經過程中風險進行識別、評價和管理的制度安排組織體系控措 風險進行識別、評價和管理的制度安排組織體系控措 施。
            第三條 私募基金管理人應當按照本指引的要求,結合 私募基金管理人應當按照本指引的要求,結合 自身的具體情況, 建立健全內部控制機明確內部控制職 明確內部控制職 明確內部控制職 明確內部控制職 明確內部控制職 明確內部控制職 明確內部控制職 責,完善內部 控制措施強化保障持續開展責,完善內部 控制措施強化保障持續開展控制評價和監督 控制評價和監督 控制評價和監督 。
            私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 私募基金管理人最高權力機構對建立內部控制 制度 和維 持其有效性承擔最終責任,經營層對內部控制度的執 持其有效性承擔最終責任,經營層對內部控制度的執 行承擔責任。 行承擔責任。 行承擔責任。
            第二章 目標和原則
            第四條 私募基金管理人內部控制總體目標是: 私募基金管理人內部控制總體目標是: 私募基金管理人內部控制總體目標是: 私募基金管理人內部控制總體目標是: 私募基金管理人內部控制總體目標是: 私募基金管理人內部控制總體目標是:
            (一)保證遵守 (一)保證遵守 (一)保證遵守 私募基金相關法律規 私募基金相關法律規 私募基金相關法律規 私募基金相關法律規 和自律規則 和自律規則 。
            (二)防范經營風險,確保業務的穩健運行。 (二)防范經營風險,確保業務的穩健運行。 (二)防范經營風險,確保業務的穩健運行。 (二)防范經營風險,確保業務的穩健運行。 (二)防范經營風險,確保業務的穩健運行。 (二)防范經營風險,確保業務的穩健運行。 (二)防范經營風險,確保業務的穩健運行。
            (三)保障私募基金財產的安全、完整。 (三)保障私募基金財產的安全、完整。 (三)保障私募基金財產的安全、完整。 (三)保障私募基金財產的安全、完整。 (三)保障私募基金財產的安全、完整。 (三)保障私募基金財產的安全、完整。
            (四)確保私募基金、管理人財務和其他信息 真實、準確完整及時。 真實、準確完整及時。 真實、準確完整及時。 真實、準確完整及時。 真實、準確完整及時。
            第五條 私募基金管理人內部控制應當遵循以下原則: 私募基金管理人內部控制應當遵循以下原則: 私募基金管理人內部控制應當遵循以下原則: 私募基金管理人內部控制應當遵循以下原則: 私募基金管理人內部控制應當遵循以下原則: 私募基金管理人內部控制應當遵循以下原則: 私募基金管理人內部控制應當遵循以下原則:
            (一)全面性原則。內部控制應當覆蓋包括各項業務、 各個部門和級人員,并涵蓋 資金募集、 投資研究、運 投資研究、運 投資研究、運 投資研究、運 投資研究、運 投資研究、運 投資研究、運 投資研究、運 作、運營保障 、運營保障 和信息披露等主要環節。 和信息披露等主要環節。 和信息披露等主要環節。 和信息披露等主要環節。
            (二)相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、相互制 約原則。組織結構應當權責分明、約。
            (三)執行有效原則。通過科學的內控手段和方法,建 立合理的內控程序,維護制度有效執行。 立合理的內控程序,維護制度有效執行。 立合理的內控程序,維護制度有效執行。 立合理的內控程序,維護制度有效執行。 立合理的內控程序,維護制度有效執行。 立合理的內控程序,維護制度有效執行。 立合理的內控程序,維護制度有效執行。
            (四)獨 立性原則。各部門和崗位職責應當保持相對立,基金財產、 立,基金財產、 立,基金財產、 管理人 管理人 固有財產、其他的運作應當分離。 固有財產、其他的運作應當分離。 固有財產、其他的運作應當分離。 固有財產、其他的運作應當分離。 固有財產、其他的運作應當分離。 固有財產、其他的運作應當分離。 固有財產、其他的運作應當分離。
            (五)成本效益原則。以合理的控制達到最佳內 部控制效果,內與私募基金管理人的規模和員工 部控制效果,內與私募基金管理人的規模和員工 人數等方面相匹配,契合 人數等方面相匹配,契合 人數等方面相匹配,契合 人數等方面相匹配,契合 自身 實際情況。 實際情況。
            (六)適時性原則。私募基金管理人應當定期評價內部 控制的有效性,并隨著關法律規調整和經營戰略、方 控制的有效性,并隨著關法律規調整和經營戰略、方 針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善。 針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善。 針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善。 針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善。 針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善。 針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善。 針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善。 針、理念等內外部環境的變化同步適時修改或完善。
            第三章 基本要求
            第六條 私募基金管理人建立與實施有效的內部控制, 私募基金管理人建立與實施有效的內部控制, 應當包括下列要素: 應當包括下列要素: 應當包括下列要素: 應當包括下列要素:
            (一)內部環境:包括經營理念和控文化、 治結構(一)內部環境:包括經營理念和控文化、 治結構(一)內部環境:包括經營理念和控文化、 治結構(一)內部環境:包括經營理念和控文化、 治結構(一)內部環境:包括經營理念和控文化、 治結構(一)內部環境:包括經營理念和控文化、 治結構(一)內部環境:包括經營理念和控文化、 治結構(一)內部環境:包括經營理念和控文化、 治結構(一)內部環境:包括經營理念和控文化、 治結構(一)內部環境:包括經營理念和控文化、 治結構組織結構、人力資源政策和員工道德素質等,內部環境 是實 施內部控制的基礎。 施內部控制的基礎。 施內部控制的基礎。 施內部控制的基礎。
            (二)風險評估:及時識別、系統分析經營活動中與內 部控制目標相關的風險,合理確定應對策略。 部控制目標相關的風險,合理確定應對策略。 部控制目標相關的風險,合理確定應對策略。 部控制目標相關的風險,合理確定應對策略。 部控制目標相關的風險,合理確定應對策略。 部控制目標相關的風險,合理確定應對策略。 部控制目標相關的風險,合理確定應對策略。
            (三)控制 活動:根據風險評估結果,采用相應的措施,將風險控制在可承受范圍之內。 措施,將風險控制在可承受范圍之內。 措施,將風險控制在可承受范圍之內。 措施,將風險控制在可承受范圍之內。 措施,將風險控制在可承受范圍之內。 措施,將風險控制在可承受范圍之內。
            (四)信息與溝通:及時、準確地收集傳遞內部控 制相關的信息,確保在內部、企業與外之間進行有效 制相關的信息,確保在內部、企業與外之間進行有效 溝通。 溝通。
            (五)內部監督:對控制建設與實施情況進行周期 性監督檢查,評價內部控制的有效發現缺陷或 性監督檢查,評價內部控制的有效發現缺陷或 因業 務變化導致內控需求有的,應當及時加以改進、更 務變化導致內控需求有的,應當及時加以改進、更 新。
            第七條 私募基金管理人應當牢固樹立合法規經營的 私募基金管理人應當牢固樹立合法規經營的 理念和風險控制優先的意 識,培養從業人員合規與理念和風險控制優先的意 識,培養從業人員合規與識,營造合規經的制度文化環境保證管理人 及其從業識,營造合規經的制度文化環境保證管理人 及其從業員誠實信用、勤勉盡責恪職守。 員誠實信用、勤勉盡責恪職守。 員誠實信用、勤勉盡責恪職守。 員誠實信用、勤勉盡責恪職守。 員誠實信用、勤勉盡責恪職守。 員誠實信用、勤勉盡責恪職守。
            第八條 私募基金管理人 私募基金管理人 私募基金管理人 私募基金管理人 私募基金管理人 私募基金管理人 私募基金管理人 應當 遵循專業化 遵循專業化 遵循專業化 遵循專業化 遵循專業化 運營原則, 主營業務 清晰 ,不得兼營與私募基金管理無關或 存在利益沖 存在利益沖 存在利益沖 存在利益沖 存在利益沖 突的其他業務。 的其他業務。
            第九條 私募基金管理人應當健全治結構,防范不正 私募基金管理人應當健全治結構,防范不正 當關聯交易、利益 輸送和內部人控制風險,保護投資者當關聯交易、利益 輸送和內部人控制風險,保護投資者和自身合法權益。 和自身合法權益。 和自身合法權益。
            第十條 私募基金管理人組織結構應當體現職責明確、 私募基金管理人組織結構應當體現職責明確、 相互制約的原則, 建立必要防火墻度與業務隔離相互制約的原則, 建立必要防火墻度與業務隔離各部門有合理及明確的授權分工,操作相互獨立。 各部門有合理及明確的授權分工,操作相互獨立。 各部門有合理及明確的授權分工,操作相互獨立。 各部門有合理及明確的授權分工,操作相互獨立。 各部門有合理及明確的授權分工,操作相互獨立。 各部門有合理及明確的授權分工,操作相互獨立。 各部門有合理及明確的授權分工,操作相互獨立。
            第十一條 私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源私募基金管 理人應當建立有效的力資源理制度 ,健全激勵約束機制確保工作人員具備與崗位要求 ,健全激勵約束機制確保工作人員具備與崗位要求 相適應的職業操守和專勝任能力。 相適應的職業操守和專勝任能力。 相適應的職業操守和專勝任能力。 相適應的職業操守和專勝任能力。 相適應的職業操守和專勝任能力。 相適應的職業操守和專勝任能力。
            私募基金管理人應 私募基金管理人應 私募基金管理人應 具備 至少 2名高級管理人員。 名高級管理人員。 名高級管理人員。
            第十二條 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 私募基金管理人應當設置負責合規風控的高 級管理人員 。負責合規風控的高級管理人員,應當獨立地履 負責合規風控的高級管理人員,應當獨立地履 行對內部控制監督、檢查評價報告和建議的職能, 對因 失職瀆導致 內部控制失 效造成重大損的,應 承擔 相關 責 任。
            第十三條 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 私募基金管理人應當建立科學的風險評估體 系,對內外部風險進行識別、評估和分析及時防范化解 系,對內外部風險進行識別、評估和分析及時防范化解 風險。 風險。
            第十四條 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 私募基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操 作流程,利用 部門分設、崗位 分設、外包托管等方式實現 分設、外包托管等方式實現 業務流程的控制。 業務流程的控制。 業務流程的控制。
            第十五條 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 授權控制應當貫穿于私募基金管理人 資金募 集、 投資研究、運作 、運營保障 和信息披露等主要環節 和信息披露等主要環節 的始終。私募基金管理人應當建立健全授權標準和程序,確 的始終。私募基金管理人應當建立健全授權標準和程序,確 保授權制度的貫徹執行。 保授權制度的貫徹執行。 保授權制度的貫徹執行。 保授權制度的貫徹執行。
            第十六條 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 私募基金管理人自行集的,應設 置有效機制,切實保障募集結算資金安全;私基管理人 置有效機制,切實保障募集結算資金安全;私基管理人 應當建立合格投資者適性制度。 應當建立合格投資者適性制度。 應當建立合格投資者適性制度。 應當建立合格投資者適性制度。 應當建立合格投資者適性制度。
            第十七條 私募基金管理人委托 私募基金管理人委托 私募基金管理人委托 私募基金管理人委托 私募基金管理人委托 私募基金管理人委托 私募基金管理人委托 私募基金管理人委托 私募基金管理人委托 募集的,應當委托獲得 募集的,應當委托獲得 募集的,應當委托獲得 募集的,應當委托獲得 募集的,應當委托獲得 募集的,應當委托獲得 募集的,應當委托獲得 募集的,應當委托獲得 募集的,應當委托獲得 募集的,應當委托獲得 中國證監會基金銷售業務資格 且成為 中國證券投資 基金業協 基金業協 基金業協 基金業協 會(以下簡稱 (以下簡稱 “中國基金業協會” “中國基金業協會” “中國基金業協會” “中國基金業協會” )會員 的機構募集私基金, 機構募集私基金, 機構募集私基金, 機構募集私基金, 并制定募集機構遴選度,切實保障結算資金安全;確 制定募集機構遴選度,切實保障結算資金安全;確 保私募基金向合格投資者集以及不變相進行公。 保私募基金向合格投資者集以及不變相進行公。 保私募基金向合格投資者集以及不變相進行公。 保私募基金向合格投資者集以及不變相進行公。 保私募基金向合格投資者集以及不變相進行公。 保私募基金向合格投資者集以及不變相進行公。 保私募基金向合格投資者集以及不變相進行公。 保私募基金向合格投資者集以及不變相進行公。
            第十八條 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 私募基金管理人應當建立完善的財產分離制 度,私 募基金財產與管理人固有之間、不同度,私 募基金財產與管理人固有之間、不同募基金財產 之間、私和其他之間 要實行獨立 要實行獨立 要實行獨立 要實行獨立 要實行獨立 運作,分別核算。 運作,分別核算。 運作,分別核算。
            第十九條 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 私募基金管理人應建立健全相關機制,防范 管理 的各私募基金之間的利益輸送 和利益沖突,公平對待管 利益沖突,公平對待管 理的各私募基金,保護投資者利益。 各私募基金,保護投資者利益。 各私募基金,保護投資者利益。 各私募基金,保護投資者利益。 各私募基金,保護投資者利益。
            第二十條 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 私募基金管理人應當建立健全投資業務控制, 保證投資決策嚴格按照法律規定 ,符合基金同所保證投資決策嚴格按照法律規定 ,符合基金同所的投資目標、范圍策略組合和限制等 的投資目標、范圍策略組合和限制等 要求。 要求。
            第二十一條 除基金合同另有約定外,私募應當由 除基金合同另有約定外,私募應當由 除基金合同另有約定外,私募應當由 除基金合同另有約定外,私募應當由 除基金合同另有約定外,私募應當由 除基金合同另有約定外,私募應當由 基金托管 人,私募理應建立健全基金托管 人,私募理應建立健全人遴選 人遴選 制度 ,切實保障資金安全。 ,切實保障資金安全。 ,切實保障資金安全。
            基金合同約定私募不進行托管的,理人 應建立保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機。 應建立保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機。 應建立保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機。 應建立保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機。 應建立保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機。 應建立保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機。 應建立保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機。 應建立保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機。 應建立保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機。
            第二十二條 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相 私募基金管理人開展業務外包應制定相
            應的風險管理框架及制度 。私募基金管理人根據審慎經營原 私募基金管理人根據審慎經營原 則制定其業務外包 實施規劃,確定與其經營水平相適宜的外 實施規劃,確定與其經營水平相適宜的外 包活動范圍。 包活動范圍。 包活動范圍。
            第二十三條 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 私募基金管理人應建立健全外包業務控 制, 并至少每年開展一次全面的外包業務風險評估 。在開展 。在開展 。在開展 。在開展 業務外包的各個階段,關注機構是否存在與服相 業務外包的各個階段,關注機構是否存在與服相 沖突的業務,以及外包機構是否采取有效隔離措施。 沖突的業務,以及外包機構是否采取有效隔離措施。 沖突的業務,以及外包機構是否采取有效隔離措施。 沖突的業務,以及外包機構是否采取有效隔離措施。 沖突的業務,以及外包機構是否采取有效隔離措施。 沖突的業務,以及外包機構是否采取有效隔離措施。 沖突的業務,以及外包機構是否采取有效隔離措施。 沖突的業務,以及外包機構是否采取有效隔離措施。
            第二十四條 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 私募基金管理人自行承擔信息技術 和會 計核算等職能的 ,應建立相信息系統和會計,保證 信息系統和會計,保證 信息技術 信息技術 和會計核算等的順利運行。 會計核算等的順利運行。 會計核算等的順利運行。 會計核算等的順利運行。
            第二十五條 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 私募基金管理人應當建立健全信息披露 控制,維護信息溝通渠道的暢保證向投資者、監管機構 控制,維護信息溝通渠道的暢保證向投資者、監管機構 及中國基金業協會 所披露信息的真實性、 準確性、完整和 準確性、完整和 準確性、完整和 準確性、完整和 準確性、完整和 準確性、完整和 準確性、完整和 準確性、完整和 及時性,不存在虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。 及時性,不存在虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。 及時性,不存在虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。 及時性,不存在虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。 及時性,不存在虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。 及時性,不存在虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。 及時性,不存在虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。 及時性,不存在虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。
            第二十六條 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 私募基金管理人應當保存內部 控制活動等方面的信息及相關資料, 控制活動等方面的信息及相關資料, 控制活動等方面的信息及相關資料, 控制活動等方面的信息及相關資料, 控制活動等方面的信息及相關資料, 控制活動等方面的信息及相關資料, 確保信息的完整、 連續確保信息的完整、 連續確保信息的完整、 連續確保信息的完整、 連續確保信息的完整、 連續確保信息的完整、 連續準確和可追溯 ,保存期限自私募基金清算終止之日起不得少 ,保存期限自私募基金清算終止之日起不得少 于 10 年。
            第二十七條 私募基金管理人 私募基金管理人 私募基金管理人 私募基金管理人 私募基金管理人 私募基金管理人 私募基金管理人 應對 內部控制 內部控制 內部控制 內部控制 制度的 執 行情況進行定期和不的檢查 、監督及評價 ,排查內部控 排查內部控 排查內部控 排查內部控 排查內部控 制制度是否存在缺陷 及實施中是否存在問題,并及時予以改 實施中是否存在問題,并及時予以改 進,確保 進,確保 內部控制 制度的有效 制度的有效 執行 。
            第四章 檢查和監督
            第二十八條 中國 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 基金業協會對私募管理人內部控 制的建立及執行情況進監督。 制的建立及執行情況進監督。 制的建立及執行情況進監督。 制的建立及執行情況進監督。 制的建立及執行情況進監督。
            第二十九條 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 私募基金管理人應當按照本指引要求制定 相關內部控制度,并在 相關內部控制度,并在 相關內部控制度,并在 相關內部控制度,并在 相關內部控制度,并在 相關內部控制度,并在 中國 基金業協會私募登記備案 基金業協會私募登記備案 基金業協會私募登記備案 基金業協會私募登記備案 基金業協會私募登記備案 系統填報及上傳相關內部控制度。 系統填報及上傳相關內部控制度。 系統填報及上傳相關內部控制度。 系統填報及上傳相關內部控制度。 系統填報及上傳相關內部控制度。 系統填報及上傳相關內部控制度。
            第三十條 中國 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 基金業協會按照相關自律規則,對私 募基金管理人的員、內部控制業務活動及信息披露等合 募基金管理人的員、內部控制業務活動及信息披露等合 募基金管理人的員、內部控制業務活動及信息披露等合 募基金管理人的員、內部控制業務活動及信息披露等合 募基金管理人的員、內部控制業務活動及信息披露等合 募基金管理人的員、內部控制業務活動及信息披露等合 募基金管理人的員、內部控制業務活動及信息披露等合 募基金管理人的員、內部控制業務活動及信息披露等合 募基金管理人的員、內部控制業務活動及信息披露等合 募基金管理人的員、內部控制業務活動及信息披露等合 規情況進 行業務檢查,可通過現場或非方式規情況進 行業務檢查,可通過現場或非方式規情況進 行業務檢查,可通過現場或非方式規情況進 行業務檢查,可通過現場或非方式規情況進 行業務檢查,可通過現場或非方式規情況進 行業務檢查,可通過現場或非方式規情況進 行業務檢查,可通過現場或非方式規情況進 行業務檢查,可通過現場或非方式規情況進 行業務檢查,可通過現場或非方式規情況進 行業務檢查,可通過現場或非方式行,私募基金管理人及相關 行,私募基金管理人及相關 行,私募基金管理人及相關 行,私募基金管理人及相關 行,私募基金管理人及相關 人員應 予以 配合。 配合。
            第三十一條 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 私募基金管理人未按本指引建立健全內部 控制,或內部存在重大缺陷導致違反相關法律規及 控制,或內部存在重大缺陷導致違反相關法律規及 控制,或內部存在重大缺陷導致違反相關法律規及 控制,或內部存在重大缺陷導致違反相關法律規及 控制,或內部存在重大缺陷導致違反相關法律規及 控制,或內部存在重大缺陷導致違反相關法律規及 控制,或內部存在重大缺陷導致違反相關法律規及 控制,或內部存在重大缺陷導致違反相關法律規及 控制,或內部存在重大缺陷導致違反相關法律規及 控制,或內部存在重大缺陷導致違反相關法律規及 自律規則的, 自律規則的, 自律規則的, 中國 基金業協會可以視情節輕重對私募管 基金業協會可以視情節輕重對私募管 基金業協會可以視情節輕重對私募管 基金業協會可以視情節輕重對私募管 基金業協會可以視情節輕重對私募管 基金業協會可以視情節輕重對私募管 理人及主要負責采取書面警示、行業內通報批評公開譴 理人及主要負責采取書面警示、行業內通報批評公開譴 理人及主要負責采取書面警示、行業內通報批評公開譴 理人及主要負責采取書面警示、行業內通報批評公開譴 理人及主要負責采取書面警示、行業內通報批評公開譴 理人及主要負責采取書面警示、行業內通報批評公開譴 理人及主要負責采取書面警示、行業內通報批評公開譴 理人及主要負責采取書面警示、行業內通報批評公開譴 理人及主要負責采取書面警示、行業內通報批評公開譴 理人及主要負責采取書面警示、行業內通報批評公開譴 責等措施。 責等措施。 責等措施。
            第五章 附 則
            第三十二條 本指引由 本指引由 中國 基金業協會負責解釋。 基金業協會負責解釋。 基金業協會負責解釋。 基金業協會負責解釋。
            第三十三條 本指引自 本指引自 2016201620162016年 2月 1日起施行。 日起施行。
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